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365bet赔率:管住分析师的大嘴 监管层明确要求不得低俗夸大诱导

时间:2018-9-19 19:46:16  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 一是规范公开发表言论行为,强化专业责任担当。  通报要求信息来源合法合规、研究方法专业审慎、分析结论可有效验证,不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语,不得盲目跟风炒作、一味追逐市场热点等。  二是加强工作人员管理,强化公司内部控制。  通报要求券商将员工的公开言论管理...

 一是规范公开发表言论行为,强化专业责任担当。

  通报要求信息来源合法合规、研究方法专业审慎、分析结论可有效验证,不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语,不得盲目跟风炒作、一味追逐市场热点等。

  二是加强工作人员管理,强化公司内部控制。

  通报要求券商将员工的公开言论管理纳入公司合规及全面风险管理体系,建立健全事前、事中、事后内部管理制度,要求工作人员发表公开言论前履行公司内部报备程序,并严格落实监测评估和内部问责机制,加强对员工的培训教育等。

  三是落实研报合规要求,有效提升研报质量。

  通报要求券商督促证券分析师和相关研究人员基于客观、扎实的数据基础和事实依据,采用科学、严谨的研究方法和分析逻辑,审慎提出研究结论。同时,建立健全并严格执行质量控制和合规审查制度机制等。 一是规范公开发表言论行为,强化专业责任担当。

  通报要求信息来源合法合规、研究方法专业审慎、分析结论可有效验证,不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语,不得盲目跟风炒作、一味追逐市场热点等。

  二是加强工作人员管理,强化公司内部控制。

  通报要求券商将员工的公开言论管理纳入公司合规及全面风险管理体系,建立健全事前、事中、事后内部管理制度,要求工作人员发表公开言论前履行公司内部报备程序,并严格落实监测评估和内部问责机制,加强对员工的培训教育等。

  三是落实研报合规要求,有效提升研报质量。

  通报要求券商督促证券分析师和相关研究人员基于客观、扎实的数据基础和事实依据,采用科学、严谨的研究方法和分析逻辑,审慎提出研究结论。同时,建立健全并严格执行质量控制和合规审查制度机制等。


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